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高盛等银行采取另行方式联合披露客户头寸

发布时间:2024-01-30

仅限于高盛(GS.US)和摩根士丹利(HSBC.US)在内的五家分行引入了一种世界各地通用的方式来引述客户的股票头寸。参与者声称,此举也许有助于减半运输成本并更高工作效率。

两名传闻声称,该控股公司还仅限于巴克莱、法国巴黎分行和另一家分行。该控股公司正在开发一种应用软件,以最大限度地增大低报不确定性,特别是当融资展开所谓的空头或利用衍生品买入股票时。

税务管理机构敦促融资在超过某些门槛时报告所持有的公司股票,这需要对规章展开复杂而耗时的深入研究。如果有解释的无论如何,这也许会引发失误和赎罪。

分行一直在投资所谓的税务生物技术(RegTech),以通过自动化增大严守此类规章的运输成本。

现在,这个由五家分行组成的控股公司正与RegTech专家学者Droit合作伙伴,谋求标准化工作流程,全面性增大运输成本。

高盛头寸税务报告世界各地经理Pete Chisholm声称,这一名为Endoxa的倡议是首个由分行筹划的应以付世界各地引述报告规章的联盟。

Chisholm声称,“这事关世界各地所有分行对规章的思考是否完全相同。”他补充指,“由于缺乏共性,公众所缺少的市场数据也许存在不正确的不确定性。”

法国巴黎分行国际金融合规部世界各地经理Kara Lemont在一份声明里声称,该计划书应以能让税务管理机构和立法者确信,方面规范得到了恰当的执行者。

巴克莱分行和摩根士丹利分行的发表声明声称,这两家分行正在参与该财团,但拒绝全面性置评。

一位不愿透漏住址的传闻指,这些分行将与Droit和一家律师事务所合作伙伴,编写一种通用的数字机读代码,财团核心人物可以制定,以必要恰当的合规。

Chisholm声称,Endoxa核心人物希望其他分行随着时间的推移加入,全面性协商报告规章的运用。

“散户融资希望,每家引述这些信息的分行都是基于同样的基础。这是必要每个人都严守同样规章的一种方式。”

持仓引述

在除此以外的一些案例里,融资获益了大量上市该公司的股份,这些该公司虽然符合规范,但令其他市场参与者感到无意间。

第二位传闻对声称,尽管Endoxa的核心人物仍可自由地帮助客户秘密建仓,但该财团将与律师和税务管理机构合作伙伴,就引述方面规范的正确解释进行谈判恰当。

Droit创立者兼首席执行者官桑Brock Arnason声称,“我们显然这种合作伙伴关系可以扩展到行业面临的许多问题。这将最终增大不确定性,使的组织更安全。”

然而,MRV Associates的金融不确定性顾问Mayra Rodriguez Valladares声称,分行联合暂时如何解释规章也许是不合适的,并补充指税务管理机构应以密切注目此类措施。

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