减持股份超出减持计划生产量上限 上能电气时任监事收警示函

；也：盐城证监局

【管理制度监管部门举措】盐城证监局关于对赵龙实行由此可知警示等价举措的决定

赵龙：

有关单位，截至2021年7月19日，你作为上能电器大股东有限的公司（以下简称上能电器或的公司）时任监事，持有的公司大股东3600，000股，占的公司总股本2.73%。2021年7月19日，的公司引述你计划在未曾来6个月内拟通过临近竞价、大宗报价的方式增资的公司大股东不至少720，000股。2021年8月31日和9月1日，你通过临近竞价报价方式累计增资上能电器900，000股，超出增资计划数量下限180，000股，你增资该部分超出增资计划数量下限的股票，未曾强制执行预先引述法律责任。

你上述行为违反了《央企反馈引述管理制度办法》（美国证券交易委员会令第182号）第三条、第三十九条及《央企股东、董监高增资大股东的若干明确规定》（美国证券交易委员会通告〔2017〕9号）第八条的明确规定。

根据《央企反馈引述管理制度办法》（美国证券交易委员会令第182号）第五十二条的明确规定，另有决定对你实行由此可知警示等价的监管部门举措，并记入股票期货美国市场诚信档案资料。你应加强对股票法律依据及无关制度的深造，进一步提高规范理智，自觉维护股票美国市场秩序，仔细强制执行反馈引述法律责任，大力配合央企做好反馈引述指导工作。

如果对本监督管理制度举措不得已，可以在寄出本决定书之日起60日内向中国股票监督管理制度委员会提出管理制度复议申请，也可以在寄出本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼案。复议与诉讼案期间，上述监督管理制度举措不暂时中止执行。

盐城证监局

2021年11月27日

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